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2015年度部门整体支出绩效自评报告

湖南省工商行政管理局  时间:2016-06-30

根据《湖南省财政厅关于开展2015年度省级财政资金绩效评价工作的通知》(湘财绩〔2016〕3号)要求,我局对2015年部门整体支出进行了绩效自评。现报告如下:

一、部门概况

(一)部门基本情况

湖南省工商行政管理局是主管全省市场监督管理和行政执法的政府直属机构。《湖南省人民政府办公厅关于印发湖南省工商行政管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(湘政办发〔2014〕119号)明确了工商行政管理部门市场(含网络商品交易)监管、工商注册登记、商标战略、打击传销、反垄断反不正当竞争、个体私营经济管理、广告管理、经纪人管理、企业信用管理、消费者权益保护、流通领域商品质量监管、指导全省工商行政管理业务工作等16项职能,还承担省商事制度改革领导小组办公室、省查处取缔无照经营领导小组办公室、省打击传销领导小组办公室、省广告联席会议办公室等日常工作。

至2015年底,省工商局机关人员编制195个(行政131、事业64),实有人员299人(在职193人、离休4人、退休102人)。另有遗属人员2人,其他人员46人(临聘人员)。

(二)部门整体支出情况

2015年初省财政批复部门预算为7020.85万元,上年指标结转为933.52万元,年中追加3193.57万元,全年财政拨款收入为10214.42万元。2015年财政拨款支出为8295.74万元,本年财政拨款收支差额1918.68万元。2015年年初财政拨款结转和结余933.52万元,年末财政拨款结转和结余2852.2万元。

2015年财政拨款决算支出8295.74万元,其中:基本支出4949.19万元,项目支出3346.55万元。按经济科目分:工资福利支出2114.21万元、商品和服务支出5057.45万元、对个人和家庭的补助1044.21万元、其他资本性支出79.87万元。

二、部门整体支出管理及使用情况

根据《会计法》、《预算法》、《行政单位会计制度》等法律和财政部及省财政厅有关财务规章的规定,省工商局机关先后制订了《湖南省工商行政管理局财务支出联审会签制度》、《湖南省工商行政管理局固定资产管理办法》、《湖南省工商行政管理局关于违反财经纪律行为处理暂行规定》等制度明确了经费审批权限及程序,经费预算、核算管理、资产购置与处置、财务监督等。在“三公”经费管理方面制订了《湖南省工商行政管理局办公室关于印发实施湖南省党政机关国内公务接待管理办法细则的通知》、《湖南省工商行政管理局办公室关于印发实施湖南省工商局机关差旅费管理规定的通知》,规范了公务接待和公务出差的审批管理,上述制度规定基本得到执行。

(一)基本支出

 基本支出用于为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的支出,包括人员经费和公用经费。2015年年初预算批复的基本支出为4320.85万元,年中追加543.31万元(占年初预算批复数12%),上年指标结转147.76万元,全年财政拨款收入为4979.79万元。全年财政拨款支出为4949.19万元,本年财政拨款收支差额30.6万元。2015年年初财政拨款结转和结余147.76万元,年末财政拨款结转和结余178.36万元。2015年决算基本支出4949.19万元,其中:工资福利支出2114.21万元、商品和服务支出1790.76万元、对个人和家庭的补助1044.21万元。决算数与支付网上支出指标对比,基本支出差异30万元,主要是对个人和家庭的补助中的医疗费科目差异30万元,其原因是:离休人员医疗费调增。

(二)项目支出

 项目支出是在基本支出之外为完成其特定的行政工作任务而发生的支出,主要用于一般行政管理事务、工商行政管理专项、执法办案专项、消费者权益保护、信息化建设、其他工商行政管理事务支出等。2015年年初预算批复的项目支出为2700万元,年中追加2650.26万元(占年初预算批复的98%),上年指标结转785.76万元,全年财政拨款收入为5234.63万元。全年财政拨款支出为3346.55万元,本年财政拨款收支差额1888.08万元。2015年年初财政拨款结转和结余785.76万元,年末财政拨款结转和结余2673.84万元。2015年决算项目支出为3346.55万元,其中:商品和服务支出3266.69万元、其他资本性支出79.87万元。决算数与支付网上支出指标对比,项目支出差异236.4万元,主要是商品服务支出差异236.4万元,其原因是:有部分项目尾款形成往来。

(三)“三公”经费情况

 2015年初批复预算的“三公”经费为716.8万元,其中公务接待费212.8万元、因公出国(境)费50万元、公务用车购置及运行维护费454万元。全年决算支出“三公”经费512.21万元,其中公务接待费122.57万元、因公出国(境)费9.1万元、公务用车购置及运行维护费380.54万元。较2014年决算支出减少125.81万元,下降19%;较年初预算节约204.59万元,节约比为28%,完成年初预算的71%。具体情况列表如下:                                 

金额单位:万元

 

 项目

年初预算

决算支出

超预算(超支为正)

金额

占比

因公出国(境)费

50.00

9.1

-40.9

-81

公务接待费

212.80

122.57

-90.23

-42

公务用车购置及运行维护费

454

380.54

-73.46

-16

其中:公务车运行维护费

454

380.54

-73.46

-16

       公务用车购置费

0

 

 

 

合计

716.8

512.21

-204.59

-28%

 

    1、因公出国(境)费

 全年参加其他单位组织的出国(境)团4个、累计4人次,支出9.1万元,较年初预算节约40.9万元,节约81%;较2014年减少支出3.57万元,下降比为28%。

 2、公务接待费

 全年国内公务接待共2450批次,19620人次。全年决算支出公务接待费122.57万元,较年初预算节约90.23万元,节约42%;较2014年支出减少46.36万元,下降比为27%。

3、公务用车购置及运行维护费

2015年末省工商局机关实有车辆56辆,其中公共预算财政拨款开支运行维护费的公务用车保有量为46辆(差额10台为报废车已报批核减)。全年没有公务用车购置费,2015年的公务车运行维护费为380.54万元,较年初预算节约73.46万元,节约16%;平均每台车的运行费用为8.27万元,较2014年平均每台车运行维护费减少1.21万元。

(四)基本支出—公用经费

2015年初批复预算的公用经费为1880万元,全年决算公用经费支出为1790.76万元,较年初预算节约89.24万元,节约占比4%,主要是公务接待费、会议费等较年初预算节约较大;相比2014年公用经费决算金额万元减少171.73万元,下降8%。

三、绩效评价工作情况

根据《湖南省财政厅关于开展2015年度财政资金绩效评价工作的通知》(湘财绩〔2016〕3号)规定,我局对本单位的预算配置、预算执行情况、预算管理、职责改履行、履职效益和各部门新增财政支出、一般性支出、会议支出、办公经费支出、机构编制和工资管理、厉行节约保障措施等方面的执行情况进行了自评,形成评价结论。

四、部门整体支出绩效情况

2015年,省工商局突出抓改革强监管促发展,各方面工作稳步推进,根据《部门整体支出绩效评价指标》评分表自评得分90分,财政支出绩效为“良好”。主要绩效如下:

(一)善作善成抓改革,促进创业创新成效显著。全面实行“三证合一”改革。积极开展“三证合一、一照三号”改革试点,9月20日起全面推行“三证合一、一照一码”登记模式,共受理发放“三证合一”营业执照101770份,其中“一照一码”营业执照84435份。持续推进工商登记便利化。提请省政府印发《关于深化商事制度改革的实施意见》,进一步深化企业住所登记改革,实现企业名称核准全程电子化,全面放宽名称、经营范围、集团登记。继续深化“先照后证”改革。全面实施工商登记前置审批制度改革,前置审批项目从239项减少到37项,后置审批得到进一步清理规范。

通过深化商事制度改革,促进了市场活力的持续释放。一是激发了投资热情。全省新登记注册市场主体46.77万户,在2014年高速增长的基础上同比又实现10.31%的增长。全省实有市场主体达到258.37万户。二是带动了创业就业。新登记市场主体吸纳从业人员和雇工141.45万人,其中小微企业吸纳就业78.58万人,占到全省新增城镇就业总数的近七成。三是优化了产业结构。公司制企业在新登记企业中的占比达到81.98%,第三产业占比达到80.75%;农民专业合作社、家庭农场等现代农业企业同比增长3.82倍,信息软件等“互联网+”产业同比增长2.34倍,为全省产业结构的调整和优化注入了新活力。四是提升了行政效能。企业登记由法定的15个工作日普遍缩短到3至5个工作日,名称登记、备案登记、股权出质登记均实现当场登记。“三证合一”在提高行政审批效能、降低企业办事成本方面的效应更为明显,成为政府职能转变中的一大亮点。

(二)有力有序强监管,宽进严管格局初步形成。一是切实加强事中事后监管。加强市场主体信息公示工作,全省2014年个体工商户和农民专业合作社年报公示率分别达到81.86%和84.9%,超过改革前的年检率;加强公示信息“双随机”抽查,抽查企业2.3万户、个体工商户和农民专业合作社4.4万户;建立了全省统一的经营异常名录和信用约束机制。二是全面强化企业信用监管。加强信用系统建设,全国企业信用信息公示系统(湖南)归集306万余户市场主体的基本信息,省企业信用信息基础数据库归集34个部门所掌握的1319万条企业信息,两大系统日点击量超过180万次、查询量超过60万次;加强违法信息公示,公示行政处罚信息10126条、司法冻结信息23574条;加强信息联网与共享,向有关部门提供信息1542.73万条。三是深入开展市场专项整治。在全省部署开展打击假冒伪劣、“红盾护农”行动、整治虚假广告、打击传销行动、打击商标侵权、治理商业贿赂、查处无照经营、整治汽车和成品油市场等专项执法行动,查办各类经济违法案件21772件,案值1.71亿元,促进了全省市场秩序的持续好转。四是大力加强网络市场监管。开展“红盾网剑”专项行动,网上监测商品448组,删除网上违法经营信息5913条,责令整改网站698家,提请关闭网站3家,查处网络违法经营案件242件,有效维护了网络交易市场秩序。

(三)一心一意谋发展,服务经济建设成果丰硕。大力实施商标战略。新注册商标5.1万件,总数突破20万件;新申请注册马德里国际商标49件,总数329件;新注册地理标志商标7件,总数97件;新认定驰名商标48件,总数384件。积极培育网络市场。新增网络市场主体14.25万户,同比增长32.12%,网络经营主体总数达到58.6万户,占全省市场主体总数的五分之一强。支持发展广告产业。广告经营主体达3.61万户,年经营额突破200亿元;长沙国家广告产业园核心园区全面建成,入园企业达411家,年产值36.4亿元;怀化广告创意产业园开园,入园企业30余家,全省广告业集聚发展效应逐步显现。

(四)尽职尽责促和谐,消费维权工作效能提升。完成四大旅游景区12315综合执法系统建设,升级改造全省12315电话呼叫系统,消费维权效能显著提升;加强消费教育引导促进消费需求持续释放,全省社会商品零售总额连续5年保持12%以上增长;推进12315“五进”规范化建设,全省基层消费维权服务站增加到4274家;组织开展民生服务行业消费维权评议和消费者满意度调查,评议企业6000余家,约谈企业1464家;加强诚信市场建设,整治“霸王条款”,整改不公平合同格式条款50个类别,查处合同案件290件;加强商品质量监测,抽检商品4525组,查处消费侵权和假冒伪劣案件7880件;受理消费者投诉、举报、咨询37.54万件,为消费者挽回经济损失9331.17万元。

(五)聚精会神抓党建,队伍自身建设持续加强。一是稳妥完成体制调整。提请省委、省政府印发调整省以下工商质监行政管理体制的意见,全面实现市、县两级工商部门分级管理,确保了管理体制的平稳过渡和机构编制、人员档案、资产债务等顺利移交。积极协调解决体制调整过程中的各类问题和矛盾,干部职工津补贴、养老保险、住房补贴、交流干部、基建债务等一系列问题得到较好解决,为全省系统在新的管理体制下正确履职奠定良好基础。二是深入践行“三严三实”。认真开展“三严三实”专题教育,查找“不严不实”问题300多个;加强机关规范管理,“三公”经费连续3年大幅下降;加强对“四风”突出问题的监督检查,队伍作风持续改进。三是全面加强党的建设。选举产生省局第五届机关党委和第一届机关纪委,制定《关于进一步加强和改进机关党建工作的意见》,建立健全重大决策向机关党委和各支部征求意见、通报情况等制度。非公党建团建工作取得明显成效。四是切实加强廉政建设。制定省局党组、机关党委落实“两个责任”《实施办法》和《实施意见》,推动了廉政责任落实;深入学习贯彻《廉洁自律准则》和《纪律处分条例》,强化了廉政风险预防;加大违纪案件查办力度,办理信访投诉106件。五是继续推进依法行政。推行权力清单及责任清单制度,依法公开权力运行流程,进一步健全了行政许可、行政处罚等工作制度。加快推进法治工商建设,全省系统运用法治思维和法治方式推进改革的能力不断提升。

五、存在的主要问题

(一)预算执行存在偏差

由于项目支出指标每年要到三月份才下达指示,在预算执行中造成个别预算子项调剂现象。

(二)固定资产管理水平有待提高

固定资产台账未及时与账面资产金额对账,且未与实物进行清点,导致省工商局2015年末资产台账与账面资产金额存在差异,固定资产管理有待加强。

六、改进措施和有关建议

(一)规范账务处理,提高财务信息质量

 严格按照《会计法》、《行政单位会计制度》、《行政单位财务规则》等规定执行财务核算,并结合实际情况,完整、准确地披露相关信息,尽可能地做到决算与预算相衔接。

 (二)完善管理制度,进一步加强资产管理

  进一步贯彻落实中央“八项规定”和湖南省委“九条规定”,建立本部门“三公经费”等公务支出管理制度及厉行节约制度,加强经费审批和控制,规范支出标准与范围,并严格执行。严格按照《固定资产管理办法》的规定加强固定资产管理,及时登记、更新台账,加强资产卡片管理,年终前对各类实物资产进行全面盘点,确保账账、账实相符。

(三)加强新行政单位会计制度和新预算法学习培训

 加强新《预算法》、《行政单位会计制度》等学习培训,规范部门预算收支核算,一是制定和完善基本支出、项目支出等各项支出标准,严格按项目和进度执行预算,增强预算的约束力和严肃性。二是落实预算执行分析,及时了解预算执行差异,合理调整、纠正预算执行偏差,切实提高部门预算收支管理水平。

                        二O一六年六月二十日